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证监会拟规范港股通下内地机构使用咨询服务
* 来源 :http://www.moshaspot.com * 作者 : * 发表时间 : 2018-08-29 15:50 * 浏览 :

  近日,证监会就《证券基金经营机构使用机构证券投资咨询服务暂行》(以下简称《暂行》)公开征求意见,此举意在规范港股通下内地证券基金经营机构使用机构证券投资咨询服务行为。

  证监会新闻发言人高莉表示,为深化两地证券基金行业互利合作,更好满足投资者跨境投资需求,有必要制定《暂行》。

  据介绍,《暂行》主要内容包括:一是业务模式。允许内地证券公司或者其从事发布证券研究报告业务的子公司,将机构发布的就港股通股票提供投资分析意见的证券研究报告转发给客户;允许内地证券基金经营机构委托机构,为证券基金经营机构管理的参与港股通的证券投资基金,提供关于港股通股票的投资服务。二是参与机构资质和应当承担的责任。从业务牌照和从业经验等方面明确参与机构的资质,相应其义务和责任。三是监管机制。内地机构违反《暂行》的,证监会依法对有关机构及负有责任的人员采取行政监管措施或者进行行政处罚;机构违反《暂行》的,中国证监会与证监会通过跨境监管合作机制,依法对有关机构及负有责任的人员进行调查处理。